Государственное регулирование деятельности банков на рынке ценных бумаг

Финансовая аналитика » Роль коммерческих банков как участников рынка ценных бумаг » Государственное регулирование деятельности банков на рынке ценных бумаг

Страница 1

Коммерческие банки в России как универсальные кредитно-финансовые инструменты являются участниками рынка ценных бумаг. Они осуществляют на рынке ценных бумаг деятельность в качестве финансовых посредников и профессиональных участников. Как профессиональные участники коммерческие банки могут осуществлять деятельность в качестве финансовых брокеров, дилеров, деятельность по размещению ценных бумаг, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность. 4

Дилер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий право совершать операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счёт.

Клиринговая деятельность это - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным на рынке ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг в России включает в себя следующее:

− установление обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

− регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроль за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

− лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

− создание системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

− запрещение и пресечение деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующих лицензий. 5

Основными законодательными и правовыми актами, регулирующими деятельность банков на рынке ценных бумаг, являются:

· Федеральный закон от 2 декабря 1990г. №395-1«О банках и банковской деятельности», № 17-ФЗ (с изменениями и дополнениями);

· Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», от 10. 07. 2002 г. (с изменениями и дополнениями);

· Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», № 39-ФЗ;

· Инструкция ЦБ РФ «Об обязательных нормативах банков», № 110-И;

· Инструкция ЦБ РФ «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации», № 128-И;

· Положение ЦБ РФ «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери», № 283-П;

· Положение ЦБ РФ «О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг», № 49-П;

· Положение ЦБ РФ «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», № 242-П;

· Приказ ФСФР «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», 07-21/пз-н. 6

Одной из форм государственного регулирования деятельности банков на рынке ценных бумаг является установление ряда обязательных экономических нормативов, действие которых направлено на снижение рисков проводимых ими операций:

Страницы: 1 2

Еще по теме:

Сущность и содержание экономической категории «страхование»
Страхование - отношения по защите интересов физических и юридических лиц РФ, субъектов РФ и муниципальных образований при наступлении определенных страховых случаев, за счет денежных фондов, формируемых страховщиками из уплаченных страховых премий (страховых взносов), а также за счет иных средств с ...

Валютная биржа
Валютные биржи формируют централизованный валютный рынок. В России валютные биржи играют довольно активную роль, поскольку на них осуществляются операции по купле-продаже свободно конвертируемой валюты и валютным котировкам. В зарубежных странах, в частности во Франции и Германии, на валютных биржа ...

Анализ мероприятий по привлечению целевых групп клиентов
Целевыми группами клиентов являются следующие группы: экономически активное население, обслуживание «зарплатных» проектов, состоятельные клиенты и пенсионеры. Привлечение ресурсов за счет «зарплатных» проектов. В Сибирском банке за 2009 года сумма безналичных перечислений заработной платы рабочих и ...

Главное на сайте

Copyright © 2022 - All Rights Reserved - www.banklesson.ru