Контроль за соблюдением требований надзорных органов

Финансовая аналитика » Надзор за деятельностью коммерческих банков в России » Контроль за соблюдением требований надзорных органов

Страница 4

запрет на осуществление отдельных банковских операций;

штрафы.

Специфической особенностью применения мер воздействия к кредитным организациям за неисполнение требований законодательств о ПОД/ФТ является право Банка России отозвать у кредитной организации лицензию на осуществление банковских операций в случае неоднократного нарушения ей в течение одного года требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сопровождающегося реальной угрозой интересам кредиторов и вкладчиков.[9].

Рассмотренные этапы проведения банковского надзора соответствуют требованиям Международного Базельского комитета, полностью следуют Международным стандартам финансовой отчетности, а также законодательству Российской федерации.

Страницы: 1 2 3 4 

Еще по теме:

Разработка рекомендаций по внедрению системы сбалансированных показателей оценки депозитной политики
Система сбалансированных показателей (ССП) является управленческой и измерительно-стратегической системой, переводящей миссию и стратегию банка в сбалансированный комплекс интегрированных рабочих показателей. Внедрение ССП субъектами банковского предпринимательства будет способствовать повышению ка ...

Структура страховой компании
Структура страховой компании – это определенное количество звеньев управленческого аппарата, подразделений, должностных лиц и четкое распределение функций между ними. Работу страховой компании организовывают согласно действующему законодательству, утвержденным статусом и внутренними нормативно-расп ...

Аккредитив и банковский перевод
Аккредитив — форма расчетов, при которой банк плательщика принимает на себя обязательство произвести по его поручению платежи поставщику или предоставить полномочия другому банку производить такие же платежи на условиях, указанных плательщиком. Как свидетельствует Л.Г.Ефимова, “не всегда банк-эмите ...

Главное на сайте

Copyright © 2021 - All Rights Reserved - www.banklesson.ru